ATS 新规加速 SEC 对数字货币的监管｜标准共识

标准共识 2019-01-08 19:03 12.73万

ATS 修正案自 2015 年提出，但 SEC 今年十月才开始批准推行，这是多个从事数字货币业务的公司寻求获得 ATS 牌照的形势下，SEC 作出的决定。新规将于 2019 年 2 月在联邦公报上公布 60 天后生效，一些 ATS 将被要求提交额外的披露，特别是与潜在利益冲突相关的公司内部业务和交易程序，以及信息泄露的风险。

在 SEC 注册 ATS 牌照的公司多种多样，包括传统金融公司 Morgan Stanley & Co. LLC，证券公司 GFI Securities LLC，交易所和清算所的运营商 ICE，及与数字货币相关的公司等。

目前在 SEC 注册了 ATS 牌照的数字货币相关公司包括 Venovate Marketplace(被 Coinbaokse 收购)，LIQUIDITYMAKER(被 Templum 收购)，PRO Securities(被 T0 收购，T0 是 Overstock 的子公司)，OpenFinance Network（以下简称 OFN）等。

如果相关公司计划在 SEC 注册 ATS 牌照，必须遵守 ATS 相关法规，包括 Exchange Act Rule 3a1-1(a) Exemption 及 Amendments to Existing Regulation ATS Rules for NMS Stock ATSs，具体如 Rule 300(k)，Rule 301(a)，Rule 301(a)(5)，Rule 301(b)(2)，Rule 301(b)(9)，Rule 303 等。