Kraken 服务提供商被澳大利亚金融监管机构拖上法庭

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对澳大利亚 Kraken 加密货币交易所提供商 Bit Trade 提起民事诉讼，理由是其无视其一种交易产品的设计和分销要求。

ASIC 瞄准 Kraken 保证金交易产品

根据2023 年 9 月 21 日发布的官方声明，澳大利亚证券和投资委员会已向联邦法院对 Bit Trade 提起民事指控。

金融监管机构指控该公司“未能遵守其提供的保证金交易产品的设计和分销义务”。

ASIC 的设计和分销义务是一项强制性要求，于 2021 年 10 月推出，针对在澳大利亚提供金融产品的公司。这些具体义务要求公司设计满足客户需求的金融产品，并有针对性地分销产品。

根据澳大利亚监管委员会的说法，Bit Trade 的保证金交易产品是一种“信贷便利”，因为它为客户提供“用于在 Kraken 交易所买卖某些加密资产的信贷”。ASIC将该产品描述为“保证金延期”，允许客户获得高达其用作抵押品的资产价值五倍的信贷延期。

澳大利亚金融监管机构声称，Bit Trade 在向澳大利亚客户提供保证金交易产品之前未能确定该产品的“目标市场”。它补充说，自设计和分销义务成为法律以来，至少有1160名澳大利亚客户使用了Kraken的保证金交易产品，损失了约1295万澳元。

ASIC还提到，它于2022年6月通知Bit Trade其未能遵守设计和分发义务。然而，监管机构声称该公司在没有进行必要评估的情况下，继续在Kraken交易所向澳大利亚客户提供该产品。

ASIC 继续打压加密货币行业

与美国证券和投资委员会类似，澳大利亚证券和投资委员会对加密货币行业的公司和实体采取了相当严厉的态度。事实上，ASIC 副主席 Sarah Court 称针对 Kraken 提供商的最新行动对行业来说是一个重要的“信息和提醒”。

法院在一份声明中表示：

这些程序应该向加密货币行业传达一个信息：产品将继续受到 ASIC 的审查，以确保它们遵守保护消费者的监管义务。ASIC 的行动应该提醒人们遵守设计和分发义务的重要性，以便金融产品能够适当地分发给消费者。

Kraken 只是众多面临澳大利亚金融监管机构监管审查的加密货币公司之一。8 月，澳大利亚证券和投资委员会对加密货币交易所 eToro 提起诉讼，指控其违反设计和分销义务。 

与此同时，7 月，Bitcoinist 报道称，监管机构突击搜查了全球最大的加密货币交易所币安的澳大利亚办事处，作为对该公司运营正在进行的调查的一部分。在此之前，ASIC 已经吊销了该交易所在澳大利亚的运营许可证。