SEC 正在利用现已启封的法庭记录来支持其对币安的诉讼

在12 月 8 日提交的文件中，美国证券交易委员会（SEC）要求法院对币安及其前首席执行官赵长鹏与其他机构的认罪交易新近启封的文件进行司法记录。

监管机构认为，币安和 CZ 的和解协议证明了案件应该继续推进的原因。美国证券交易委员会提交文件之际，币安和赵正试图驳回此案。美国证券交易委员会要求法院考虑币安和赵在与其他机构（包括金融犯罪执法网络（FinCEN）和司法部（DOJ））的认罪协议中所做出的承认。

美国证券交易委员会前执法部门负责人约翰·里德·斯塔克 (John Reed Stark) 表示，这些未密封的文件“极大地”支持了美国证券交易委员会针对币安的诉讼。斯塔克称这些未密封的文件是“与币安相关的新鲜且全面的有罪证据的宝库”，并表示美国证券交易委员会希望法院在不正式出示证据的情况下接受认罪协议中的事实为真实。斯塔克补充道：

“许多与币安相关的事实和承认不仅强化了 SEC 的案件，还强化了 SEC 反对币安当前驳回 SEC 行动的动议的论点。”

例如，在驳回动议中，CZ 和交易所辩称，他们没有得到“公平通知”，表明他们违反了规定。然而，在司法部的认罪协议中，CZ 和加密货币交易所承认“故意”违反法律，这支持了 SEC 的指控。

此外，根据认罪协议，币安和 CZ 承认“故意寻找并服务”美国数百万客户，其中超过 23% 的用户位于美国。斯塔克表示，这些承认进一步削弱了币安，CZ 驳回的动议。

未密封文件显示，币安同意进行前所未有的监控

未密封的文件显示，作为认罪协议的一部分，该交易所同意进行前所未有的监控和监督。斯塔克表示，履行广泛的合规义务可能会导致币安“花费数千万甚至数亿美元来实施和执行”。他甚至警告说，“广泛、有力和有力”的监管也可能意味着“币安的终结”，并补充道：

“严酷的现实是，无论是币安还是任何其他大型加密货币公司（或世界上任何金融公司）都从未签署过 DOJ/FinCEN 认罪协议，该协议要求政府进行强有力、有力和全面的监督。币安已同意承担（并支付费用）。”

作为认罪协议的一部分，该交易所同意保留一名独立监察员至少三年，并授予监察员访问所有文件、记录和资源的权限。这包括提供接触前雇员、代理人、中介机构、顾问、代表、分销商、被许可人、承包商、供应商和合资伙伴的机会。

斯塔克将广泛的监控要求比作“为全球犯罪贩毒集团的每个成员安装随身摄像头，并让该集团承担监控成本”。

此外，斯塔克指出，美国证券交易委员会或任何其他政府机构可以联系币安监控员“提出问题、寻求文件、获取证词，甚至在相关司法程序中将监控员作为证人出庭。”

据 Stark 称，币安和 CZ 的认罪协议将不可避免地破裂，从而导致对币安、CZ 以及任何“与币安犯罪企业邪恶交织在一起”的人提出额外指控。