这家加密货币交易所的首席执行官如何违反美国法律

本文简要：

·Digitex Futures 首席执行官 Adam Colin Todd 被指控没有制定反洗钱计划。

·如果罪名成立，Todd可能因违反美国金融法规而面临最高五年的监禁。

·2023 年 7 月，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 因价格操纵和未经授权的期货发行对Todd 处以 1500 万美元的罚款。

Digitex期货交易所（Digitex Futures）首席执行官 Adam Colin Todd 因涉嫌违反美国法律而面临严重指控。因此，迈阿密联邦法院指控Todd故意忽视根据《银行保密法》(BSA) 制定反洗钱 (AML) 计划。

BSA 要求金融机构（包括 Digitex Futures 等加密货币交易所）保留严格的记录并向金融犯罪执法网络 (FinCEN) 报告某些交易。这对于防止洗钱和恐怖主义融资等非法活动至关重要。

然而，对Todd的指控明显偏离了这些基本的法律要求。

Digitex 加密货币交易所首席执行官可能面临最高五年监禁

Todd被指控在 2018 年 1 月至 2022 年 4 月期间经营在线期货交易所 Digitex Futures，但未在美国注册为期货佣金商。

根据迈阿密联邦调查局指控：

“Todd向 Digitex Futures 的客户出售并提供期货合约。他故意未能建立、实施和维护充分的反洗钱计划，包括充分的了解你的客户（KYC）计划。”

据称，该加密货币交易所的首席执行官公开拒绝对 Digitex Futures采用 KYC 政策，从而违反了监管标准。因此，这一诉讼现已将他告上联邦法院。如果罪名成立，Todd可能面临最高五年的联邦监狱监禁。最终判决将由联邦法官根据法律准则和因素做出决定。

美国检察官马肯齐·拉普安特 (Markenzy Lapointe) 和负责联邦调查局迈阿密外地办事处的特别探员杰弗里·B·维尔特里 (Jeffrey B. Veltri) 代表佛罗里达州南区牵头处理此案。检方受到美国助理检察官特雷弗·琼斯（Trevor Jones）的密切关注。

2023 年 7 月，商品期货交易委员会 (CFTC) 因多次违规对Todd罚款 1500 万美元，这让Todd的法律困境雪上加霜。其中包括Digitex Futures 原生代币 DGTX的价格操纵以及未经授权的期货交易产品。

法院的命令阐明了Todd及其实体未能遵守监管标准。因此，美国商品期货交易委员会禁止Todd及其公司在商品期货交易委员会监管的市场上进行交易。此外，监管机构禁止他今后进行任何注册。