SEC 资深人士预测币安与司法部的认罪协议将破裂

美国证券交易委员会 (SEC) 资深人士约翰·里德·斯塔克 (John Reed Stark) 预测，币安交易所与司法部的认罪协议破裂只是时间问题。

在最近 X 上的一篇文章中，SEC 资深人士 John Reed Stark 就币安交易所司法部 (DOJ)认罪协议的命运分享了令人信服的观点，并预测其不可避免的崩溃。

币安交易所的认罪协议中出现了证据

Stark 提请注意案卷中的三个重要证据，其中包括币安承认的“事实声明”、“合规承诺”以及司法部“合规监督”的作用。 

美国司法部监管的广度和范围，加上合规承诺和美国金融犯罪执法网络 (FinCEN) 的参与，在全球金融公司的监管中是前所未有的。

Stark 指出，新披露的合规承诺读起来就像咨询公司的愿望清单，估计实施和执行成本将达到数千万或数亿美元。DOJ 合规监察员的任务涵盖 DOJ 内的各个部门，表明认罪后的全面参与涉及洗钱、资产追回、国家安全、反情报和出口管制部门。

这位 SEC 资深人士强调的另一个关键要素是币安所需的合作程度。公司必须授予监察员访问文件、资源和人员的权限，并及时报告任何潜在的不当行为。然而，在某些情况下，监管机构可能会选择不向币安通报其调查结果，而是直接向政府报告。

SEC 利用认罪协议

Stark 接着讨论了SEC 迅速纳入币安与 DOJ、FinCEN 和商品期货交易委员会 (CFTC) 达成的 43 亿美元和解协议中承认的事实。尽管这不是认罪协议的一部分，但美国证券交易委员会最近还提交了一份“补充授权通知”，敦促法院在针对币安和该公司前首席执行官赵长鹏“CZ”正在进行的诉讼中考虑这些新的指控事实。

总体而言，Stark 对认罪协议即将破裂的评估围绕着币安在美国司法部、金融犯罪执法网络和美国证券交易委员会同时监管的情况下面临的巨大挑战。 

详尽的监管和合规承诺，再加上 SEC 在案件中利用认罪协议的能力，为币安转型为合规守法的金融实体的能力描绘了一幅黯淡的图景。